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券商“高手”“接私活”被罚20万元

来源:观文宅溪网 作者:未知 发表时间:2019-07-12 01:53:54 我要评论

经查明,张某存在以下违法事实:

“还是券商营业部老总,炒股水平确实不咋样,操作了那么多次,交易总金额将近3个亿,最终还是亏损,到头来真是赔了夫人又折兵!”有业内人士这样说。

12日,黑龙江省直统战系统召开党风廉政建设暨深化机关作风整顿工作会议。

以上事实,有相关证书、合同、情况说明、涉案人员询问笔录、证券账户开户和委托交易记录、银行账户资料等证据证明。

陕西证监局官网发布的这份行政处罚决定书提到,当事人张某学,男,1983年出生,住址为陕西省宝鸡市陈仓区。依据《中华人民共和国证券法》有关规定,该局对张某私下接受客户委托买卖证券及证券从业人员违法买卖股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚及市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人张某提交了书面陈述申辩材料,未要求听证,该局对当事人提出的陈述申辩意见进行了复核。本案现已调查、审理终结。

然而,事实却是这样的:对于房地产市场,是要构建房地产市场健康发展长效机制,坚持房子是用来住的、不是用来炒的定位,要稳妥实施房地产市场平稳健康发展长效机制方案。而不动产登记制度,则是基于健全市场经济需求而制定的,是建立全国统一的不动产交易市场的产权基础。将二者联系起来本身就很牵强,将不动产登记制度与房地产税挂钩更是没有道理。

12年前,湖南卫视的《变形计》节目首创了让农村孩子和城市孩子互换生活环境,体会不同人生,“到别人的世界里寻找自己”的模式,见证并陪伴了许多孩子的成长,也对家长、学校、社会产生了一定的影响。如今,这个节目已经进行到第十七季,本身也同样走在了“变形”的路上,进行了大破大立的创新,以公益性诉求、全纪实手法、慢综艺混搭和时代性观照,探索着建设型真人秀的样貌。

券商工作人员代客炒股

榆林职业技术学院党委书记陈保平在参观毕业作品展时表示:“此次毕业作品展是师范教育系毕业生在学院学习成果的集中展示和汇报,看到这些作品,我们很是惊喜和震撼,坚定了我们对学生们未来就业的信心,他们在学院的这几年里,学到了真本事;今年恰逢祖国70华诞,学子们把对祖国的热爱和祝福融入到本次作品展,说明我们培养的学生无论是业务素质还是政治素养,都是优秀可靠的。”

人民网莫斯科4月15日电(李明琪 实习生 张萍) 据塔斯社报道,莫斯科市长官方网站发布消息,4月19至26日,为纪念俄罗斯先锋派艺术的发源与成长,莫斯科将举行第三届城市“先锋节”。

经济学家宋清辉曾对媒体表示,随着政策的不断完善和诚信程度不断提高,未来解禁从业人员炒股也不是没可能。不过在没放开之前,从业人员还是应遵守相关规定。

英大证券经济学家李大霄对华商报记者表示,禁止证券从业人员买卖股票,出发点是为了公平,防范从业人员利用因任职便利所获取的信息优势与其他投资者进行不公平交易,或抢占客户、委托人的交易机会,破坏公开公平公正的市场秩序。个别从业人员无视法律规则与职业道德,突破法律底线的行为必将受到法律严惩。华商报记者黄涛

张某在书面陈述申辩材料中未对该局查明的违法事实提出异议,但同时提出其违法行为情节较轻、社会危害程度小,比如其从业人员买卖股票行为亏损严重、未产生违法所得。请求从轻处罚并取消证券市场禁入措施等。

此事引发券商业界的极大关注和讨论。一位不愿具名的证券从业人士说,“作为营业部老总,这位老弟也是想赚钱急疯了,他怎么能不知道券商从业人员代替别人炒股是违法的呢?”

对内幕交易应保持高压态势

两项行为被合计处以20万元罚款

证券从业人员不允许炒股,但是有些人以为自己属于“业内高手”,炒股技艺高超,便冒着风险也要代替别人炒股来“接私活”,赚大钱。近日,陕西证监局官网发布的一份行政处罚决定书(文号[2018]2号)引发了券商人士的极大关注:国盛证券宝鸡营业部负责人员因私下接受客户委托买卖证券和借他人名义持有、买卖股票,被处罚20万元。

总体来看,《寄生虫》可能是奉俊昊职业生涯当中视听手段最繁复、文本修辞最复杂的作品,其对几种简单意象的使用,已经俨然构成了一个完整且具有流动性的系统。从影片一开始,儿子基宇就一针见血地指出,同学送给他的一整块石头假山盆景“很有象征性”(metaphorical),这种说法的不断重复固然在片中形成了一个笑点,但事实也确实如此:石头是华而不实的装饰,是儿子内心无法摆脱的重担,是杀人的工具……虽然石头在片中的功用一直在发生变化,但有一点始终没变,那就是石头寓意着基泽一家坚定稳固的“计划”,甚至可以说这块石头就是穷人追寻梦想的图腾。这种坚如磐石的稳定感又每每被流水冲击,小到半地下室外醉鬼的一泡尿,大到一场暴雨,都可以让计划泡汤。在这里,奉俊昊无疑是在透过这样一个颇有分量的物件向我们暗示阶层的固化和跃升的无望,如果说去年惊艳戛纳的《燃烧》是“火的愤怒”,奉俊昊的《寄生虫》则是“石之沉重”。

最终还亏了钱

对于证券从业人员不得炒股,市场一直存在争议,有人提出松绑,有人认为应严格执行。

3月17日中午,从贵阳开往北海的D3563次列车行驶到柳州至南宁区间时,列车广播紧急呼叫,三号车厢内一名乘客不舒服,如有乘坐列车的医务工作者请提供帮助。广西科技大学第一附属医院耳鼻喉科医生陈瑞听到广播后立即赶往三号车厢。

两队出场阵容

“从业人员炒股”被明令禁止

沿着吉布河路(Gibb River Road)前行,途经高耸的山脉、深深的岩石池、雄伟的瀑布。

据日本国土交通省介绍,除了铃木汽车,日产汽车和马自达、以及三菱汽车外包生产的“NV100 Clipper”“Flair”等车型也订正了召回数量。(编译:许文金 审稿:陈建军)

据了解,长江穿行江苏400余公里,是江苏的母亲河;沿江八市经济总量占到全省的八成,全省80%的生产、生活用水来自长江。当前,长江江苏段两岸大部分地区的造林绿化总体良好,不过部分地区存在造林绿化破碎化现象,填补绿化“缺口”迫在眉睫。长江沿岸的造林绿化要求很高,除了防护林、景观树,还需要具备生态涵养功能。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第二百一十五条、第一百九十九条规定,该局决定:对私下接受客户委托买卖证券的违法行为,给予警告,并处以15万元罚款;对张某作为证券从业人员借他人名义持有、买卖股票的违法行为,处以5万元罚款。合计处以20万元罚款。

一位不愿具名的财经人士分析,不允许从业人员炒股有一定合理性,但随着时代的发展部分规则应当调整,从业者完全不炒股,怎么解答客户的交易问题呢?当然了,对从业人员内幕交易确实应该保持高压态势。

私下接受客户委托买卖证券。张某于2008年3月取得证券从业资格,2014年9月25日起任国盛证券有限责任公司宝鸡宝虢路证券营业部(筹)负责人;该营业部后更名为国盛证券有限责任公司宝鸡行政中心证券营业部(简称国盛宝鸡营业部),2017年5月16日张某被暂停负责人职务,2017年7月26日被免职。张某在国盛宝鸡营业部任职期间,私下接受客户祁某委托,于2016年4月27日至2017年5月5日,操作祁某证券账户,共下单交易1386笔,累计交易金额28652.03万元,该账户处于亏损状态,未产生收益。

经复核,陕西证监局认为,在审理中已经充分考虑到当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,故对当事人提出的从轻处罚的申辩意见不予采纳。同时,根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条规定,结合当事人违法行为交易金额、未产生违法所得、已经给予客户经济补偿以及社会危害程度较小等情况,该局认为依法可以不采取证券市场禁入措施。当事人延期一年缴纳罚款的请求与本案量罚无关,在通报中对其姓名作张某处理的请求不符合证监会有关规定,故不予采纳。

15日下午,(浙江)省委召开领导干部会议,传达学习全国两会精神,对全省学习贯彻工作作出部署。

目前,《证券法》和监管层对于“从业人员炒股”明令禁止。

近日,印度航天频频“刷流量”,先是发射反卫星导弹辣手“碎星”,不到一周后又用传统绝活——“一箭数十星”,将29颗卫星送入轨道。印度总理莫迪亲自为两次任务“加油打气”,宣称本国航天取得“历史性成就”。

万华的干部人事管理中有个原则,叫公平公正,有为有位,在万华,干部提拔标准只有一个,就是做了事有成绩,不靠阿谀奉承,不靠溜须拍马,更不能搞团团伙伙,拉拉扯扯,一切都公开透明。所以企业风清气正,上下齐心协力把企业做好。其实,衡量一家企业的关键点是人事制度,能不能公正公开,能不能能者上庸者下。万华启示我们,企业的凝聚力正是来源于这种公平公正的原则。

陈求发强调,朝阳市要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,着力在学懂弄通做实上下功夫,切实把各级党组织建设得更加坚强有力,加快推进辽宁全面振兴、全方位振兴。一是要落实好省委“1 8”文件,同加快“一带五基地”建设、实施“五大区域发展战略”及各领域三年行动计划结合起来,进一步细化、实化、具体化落实举措,把各项工作抓紧抓实抓出成效。要敢于动真碰硬,坚持真管真严、敢管敢严、长管长严,持续保持反腐败斗争高压态势。要加强干部队伍建设,选强配优各级领导班子特别是“一把手”,做到优选优培优用。要抓好党内法规学习贯彻,制定切实可行措施,确保党内法规各项要求落到实处。二是要抓好全省统筹开展党中央重大决策部署贯彻落实情况督导督查整改落实,按照中央巡视反馈意见整改要求,确保各项问题高质量整改到位;纵深推进扫黑除恶专项斗争,深挖彻查“关系网”“保护伞”,进一步扩大战果;坚决打好脱贫攻坚战,继续抓好摸底排查,确保真脱贫、脱真贫;巩固好“大棚房”问题专项整治成果,加强动态监管,确保整改成果经得起检验。三是要加强党对经济工作的领导,抓好经济运行和项目建设,加快推进工业转型升级,推动高质量发展。四是要增强忧患意识,坚持底线思维,防范化解重大风险,确保社会大局稳定。要牢固树立过紧日子思想,切实把有限资金用在刀刃上。

陕西证监局表示,张某私下接受客户委托买卖证券的行为,违反《证券法》第一百四十五条的规定,构成《证券法》第二百一十五条所述违法行为。张某利用兄长等四人证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十三条第一款规定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

社会关注的新晃一中“操场埋尸案”取得突破性进展。6月23日,湖南怀化市公安局刑事科学技术研究所经DNA检验鉴定,确认新晃一中操场挖出的尸骸为2003年失踪人员邓世平。邓世平失踪案相关多名犯罪嫌疑人已被抓获,新晃县纪委监委已对新晃一中原校长黄炳松立案审查和监察调查。2003年1月25日,新晃一中职工邓世平的妻子谭某报案称其丈夫邓世平于22日失踪。今年4月,新晃公安局查获该县晃州镇杜少平等人涉黑涉恶犯罪团伙涉嫌故意伤害、非法拘禁、聚众斗殴等犯罪行为,经审讯深挖,杜少平及其团伙成员罗某某、高某某供认其杀害邓世平及埋尸的犯罪事实。

记者 赵伟莉

图为刘文鑫在虎山瞭望岗哨瞭望远处的森林。

借他人名义持有、买卖股票。张某在国盛宝鸡营业部任职期间,利用兄长、岳父等四人的证券账户从事股票交易,是四人证券账户资金的主要提供者和受益者。上述账户累计买入成交金额755.04万元,卖出成交金额735.65万元,整体亏损,未产生违法所得。

华商报记者查询发现,重庆证监局和海南证监局都曾经发布过类似的案例,但是,国盛证券宝鸡营业部这位负责人的案例相对更具代表性和参考性。据一份不完全统计显示,2018年至少有大约20起券商人员因违规炒股、代客理财被处罚。

云南省纪委监委在参与扫黑除恶专项斗争中,高度重视查处涉黑涉恶腐败和“保护伞”问题,特别是针对涉黑涉恶腐败和“保护伞”问题线索发现难、发现后取证难,查办工作中问题线索容易被灭失等问题,创新工作思路,开展在办重要案件专项排查,从正在查办领导干部案件中查找利益关联,“摸瓜捋藤”找“保护伞”,专题研究、专人督办,突破涉黑涉恶腐败和“保护伞”问题线索瓶颈。

1月25日,记者从贵州省教育厅获悉,为加强新时代我省儿童青少年近视防控工作,结合我省实际,省教育厅会同省卫生健康委、省体育局、省财政厅、省人力资源社会保障厅、省市场监管局、省广播电视局制定了《贵州省综合防控儿童青少年近视行动方案》。

三江源国家公园、可可西里世界自然遗产地、三江源国家生态保护综合试验区参与评价的河流水质均达到或优于Ⅱ类标准。

记者日前从辽宁省教育厅获悉,今年底,辽宁省中小学校兼职法治副校长配备率将达到100%。发挥司法系统中法官、检察官、律师及高校中法学教师的作用和力量,为中小学校法治教育提供支持。

按照习近平总书记在津视察工作和京津冀协同发展座谈会上的重要讲话精神以及市委市政府、区委区政府关于营商环境建设的决策部署和指示要求,新区在全区范围内启动的营商环境大讨论活动恰逢其时。

蔡赖的直接对决也是十分激烈。13日,赖清德称,网络攻击他事先受党内人士征询,回答“不选”,后来又出来选,形同“偷袭”;他的确曾公开表示支持现任领导人,但这些都发生在“九合一”选举前,选后民进党大败,基层焦虑,才让他改变想法,“希望蔡英文总统要求网军停止对我的攻击”。

到目前为止,证券从业人员严禁借用家人证券账户炒股、不能私下代客理财。近年来,监管方面对证券从业人员违规买卖参与证券交易的稽查执法力度加强,但仍有人因触及行业“红线”并被罚。

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